2. 公司管理者代表是否明確并理解其職責和權限？

3. 工人是否選出他們的代表，工人代表是否有權代表工人與高層管理層溝通？

4. 公司管理者代表和工人代表是否都接受必要的培訓，他們是否了解標準和法規的要求？

5. 公司員工是否知道誰是管理者代表，誰是工人代表？是否了解他們的角色和職責？

十三、計劃與實施：

1. 公司員工是否了解標準和有關法規的要求，管理層是否了解他們各自的責任和權限？

2. 公司是否安排定期的培訓，確保所有員工都理解社會責任管理體系的內容和要求？

3. 公司每個部門和各級管理層的職責和權限是否明確并形成文件，職責劃分是否合理？

4. 公司是否制定定期的內部審核計劃，并有效實施？

5. 公司是否制定檢查表，并做好詳細的審核記錄？

6. 不符合項是否都已通知責任單位和人員并采取了糾正措施，是否進行跟蹤審核？

7. 內部審核是否有效地發現了管理體系和公司運作過程存在的問題？

8. 內部審核報告是否用于管理評審？

十四、對供應商/分包商/下級供應商的監控：

1. 公司是否建立評估和挑選供應商/分包商的合理程序？

2. 公司是否要求供應商/分包商簽署社會責任承諾書？

3. 公司是否安排代表訪問或審核供應商/分包商，并保存有關的證據？

4. 公司是否對供應商/分包商的社會責任表現進行評估，并據此選擇供應商/分包商？

5. 公司是否保存所有供應商/分包商的檔案，包括名稱、地址、承諾書及定期監督記錄等？

6. 公司對嚴重違反標準的供應商/分包商如何處理？如何協助供應商/分包商采取措施？

7. 公司是否使用家庭工人作為供應商或分包商？如果有，公司采取了那些特別步驟？

十五、處理疑慮和采取糾正活動：

1. 公司是否制定并有效實施一套保密的投訴程序，如設立意見箱？

2. 公司主管和工人是否了解公司的投訴政策和程序？投訴人是否會遭到懲罰？

3. 公司是否收到任何來自員工或其他利益相關者的質疑和投訴，并保存記錄？

4. 公司是否及時調查收到的質疑和投訴，并向投訴人通報調查結果？

5. 是否有證據表明，公司采取了適當的糾正和預防措施，并向投訴人傳達？

6. 核實投訴人是否了解投訴處理過程，他們對投訴處理結果是否滿意？

7. 如果工人加班沒有加班費，公司也沒有收到這方面的投訴或質疑，該如何跟進？

十六、對外溝通：

1. 公司是否建立對外溝通的政策和程序，并指定專人負責對外溝通？

2. 公司是否保存一份當地利益相關者的名單及聯絡辦法？

3. 公司是否制訂并實施對外溝通的計劃，是否保存對外溝通的記錄？