·作為審核記錄存檔

審核結束，檢查表、審核計劃與審核報告均作為審核記錄存入檔案備查。審核機構也可以利用若干相關的檢查表建立數據庫，以備今后為同類型的審核編制檢查表作參考。

2)檢查表的內容

檢查表的主要內容有兩個方面

 

·查什么(Look at)

列出審核項目的審核要點，確保審核覆蓋面的完整性，不要遺漏。

·怎么查(Look for)

確定該審核項目的審核步驟和方法，對該審核項目的抽樣方法及抽樣量的設計。

3)檢查表設計中的幾個問題

以職業健康安全管理體系標準及受審核方職業健康安全管理體系文件為依據。

·審核項目可以以部門審核為主，  以部門審核為主時應列出該部門所涉及到的主要要素(并非所有要素)的審核內容、步驟和方法。也可以以要素為主進行審核，以要素為主審核時，應列出到哪些部門去查，如何查。

·注意邏輯順序，明確審核步驟。

·抓住重點，抽樣應有代表性。

在初次進行職業健康安全管理體系審核時，多采用以部門為主的方式編制審核檢查表，其特點是工作量比較少，而且覆蓋面比較寬。

 

表6．3  現場審核檢查表

受審核單位：                編    號：

受審核部門：                陪同人員：

審  核  員：                審核日期：

序號

    審核內容

  參考

    審核記錄

備注

 

 

 

 

 


4)檢查表使用中的問題

檢查表是審核員的工作文件，不能披露給受審核方，更不能事前通報給受審核方，以使其有針對性的作好準備。

·檢查表最好由審核員默記，并以巧妙的方式進行提問，檢查表僅起備忘錄的作用，切忌在受審核方面前照本宣科，生硬提問，這樣作的結果，容易使受審核方感到緊張，影響取證的效果。

 

·檢查表對審核員來說，僅起備忘錄和提示的作用，使審核員在審核過程中不致于偏離目標和主題，但在審核過程中可能會有新的情況和新的發現，這時審核員可以在不偏離審核目標和主題的前提下，對查什么和怎么查可以適時、巧妙的調整，不要過于拘泥，但也不能拋開檢查表進行隨機應變式的審核。

如上表6．3是檢查表的格式，供參考。

 

表6．4  不符合報告表

受審核單位                              受審核部門：

不符合事實描述

不符合          標準中

不符合程度：    口輕微不符合項    口嚴重不符合項的要求

 

審核員：    受審核方：

分析原因防止再發生應采取的措施：

 

 

 

 

預計完成日期：                 實際完成日期：

                               受審核方代表：

糾正措施的跟蹤檢驗

 

 

 

   審核員：         年    月    日


 

2、不符合報告表

為了審核工作的方便，除編制檢查表用以指導現場查證工作，使其按預先設定的審核目標，有序地實施查證工作。當查證工作中發現體系實施不符合標準要求時，應填寫不符合報告。