審核計劃包括年度審核計劃和審核活動計劃(審核大綱)。年度審核計劃是審核策劃的始端也是總綱，審核活動計劃則是按照年度審核計劃安排具體實施。

組織審核計劃的內(nèi)容可包括：審核目的、范圍、審核準則、審核組成員及分工、主要審核活動的時間安排、首末次會議時間等。

組織的年度審核計劃應(yīng)以文件形式頒發(fā)，審核活動計劃應(yīng)有審核組長簽名和總經(jīng)理的批準。

●目的

(1)保證內(nèi)部審核的實施有計劃地進行。

(2)便于管理、監(jiān)督和控制內(nèi)部審核。


 


●要點

(1)組織年度內(nèi)部審核計劃可包括質(zhì)量管理體系、過程和服務(wù)的審核。

(2)質(zhì)量管理體系審核應(yīng)在年內(nèi)對所有部門和過程全部覆蓋，并突出關(guān)鍵部門、過程 。

(3)過程質(zhì)量審核應(yīng)在年內(nèi)對所有關(guān)鍵過程、特殊過程全部覆蓋，還可考慮問題較多 、比較薄弱的過程。

●考慮因素

(1)落實組織審核組織。

(2)組織審核范圍。

(3)認證機構(gòu)及有關(guān)法規(guī)的要求。

(4)質(zhì)量管理體系文件關(guān)于內(nèi)部審核的要求。

(5)審核的頻次等。

●類型

 (1)集中式年度審核工作計劃

主要特點是：

①在某計劃時間內(nèi)安排的集中式審核。每次審核可針對全部適用過程及相關(guān)部門，也可針對某些過程或部門；

②審核后的糾正行動及跟蹤在限定時間內(nèi)完成；

③審核的時機大多為：新建質(zhì)量管理體系運行后;質(zhì)量管理體系有重大變化時;發(fā)生 重大事故時;外部質(zhì)量審核前;領(lǐng)導認為需要時。

(2)滾動式年度審核工作計劃

滾動式年度審核一般在通過第三方質(zhì)量管理體系認證后被采用。

主要特點是：

①審核持續(xù)時間較長；

②審核和審核后的糾正行動及其跟蹤陸續(xù)展開；

③在一個審核時期內(nèi)應(yīng)保證所有適用過程及相關(guān)部門得到審核；

④重要的過程和部門可安排多頻次審核。

(3)審核活動計劃

審核活動計劃是對本次審核活動的具體安排，應(yīng)形成文件，由審核

組長制訂并經(jīng)主管/管理者批準。

審核活動計劃應(yīng)明確審核的目的和范圍，審核依據(jù)的文件(標準、手冊及程序等)，審核組成 員名單及分工情況，審核日期和地點，受審核部門，首次會議、末次會議的安排，各主要質(zhì)量審核活動的時間安排，審核報告日期等。

審核活動計劃還應(yīng)體現(xiàn)本次審核所采用的主要方法，如是操作流程法，還是選擇部門法，或 是選擇過程法等。

(4)跟蹤審核計劃

對糾正措施的實施過程及結(jié)果應(yīng)進行跟蹤審核，必要時該類審核活動也應(yīng)制訂計劃，但其范 圍、對象將被限制在前次審核的不合格項方面。

(5)臨時性審核計劃

臨時性審核是指年度審核計劃安排以外的審核。該類審核往往是由于特殊情況或特殊要求而 提出的。