3、      確定文件評(píng)審的意見(jiàn)和結(jié)論: 通過(guò); 基本通過(guò),受審核方對(duì)文件進(jìn)行的修改結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核予以驗(yàn)證;需對(duì)文件進(jìn)行修改,并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證符合后,才能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核.
文件評(píng)審注意事項(xiàng)
1、      文件評(píng)審貫穿于審核全過(guò)程
2、      對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)要求檢查，關(guān)注重點(diǎn)：---缺項(xiàng)、漏項(xiàng)；
                                 ---與標(biāo)準(zhǔn)要求的偏離
                                 ---前后規(guī)定的不協(xié)調(diào)
3、      對(duì)文件評(píng)審不符合的描述應(yīng)避免使用咨詢的語(yǔ)氣
4、      文件評(píng)審應(yīng)包括對(duì)適用法律法規(guī)要求的評(píng)審
第七章              現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備
現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備
1、      編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃
2、      組長(zhǎng)向?qū)徍藛T分配審核任務(wù)
3、      準(zhǔn)備審核工作文件，編制檢查表
編制審核計(jì)劃
）作用：使內(nèi)審管理部門(mén)、受審核部門(mén)、審核組就審核事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn)；作出審核日程、路線安排，便于協(xié)調(diào)審核活動(dòng)
）審核計(jì)劃的編制、審核、批準(zhǔn)和確認(rèn)
編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃
內(nèi)容：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核日期、審核組成員及其分工、審核日程、審核跟蹤驗(yàn)證活動(dòng)的安排、其他。
審核方式
審核方式有四種：按部門(mén)審核；按過(guò)程審核；順向追蹤；逆向追溯。一般多采用第一種。
審核方式
1、      按部門(mén)審核：這種方式是以部門(mén)為中心來(lái)開(kāi)展審核，一個(gè)部門(mén)往往承擔(dān)若干職能，因此審核時(shí)，對(duì)該部門(mén)歸口管理的過(guò)程要進(jìn)行重點(diǎn)審核，不能遺漏，相關(guān)性過(guò)程可以依據(jù)其相關(guān)程度進(jìn)行抽樣，不一定全部查到。
這種方式的優(yōu)點(diǎn)是：效率高、不重復(fù)到一個(gè)部門(mén)去；
缺點(diǎn)是：審核內(nèi)容分散，特別是接口容易遺漏，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)容的綜合，組與組之間應(yīng)協(xié)調(diào)好。
2、      按過(guò)程審核：這種方式是以過(guò)程為中心開(kāi)展審核，一個(gè)過(guò)程涉及多個(gè)部門(mén)，因此要到多個(gè)部門(mén)去審核才能掌握過(guò)程實(shí)施的情況。優(yōu)點(diǎn)是：目標(biāo)集中，易體現(xiàn)其符合性；缺點(diǎn)是：審核效率低，對(duì)一個(gè)部門(mén)要去多次，因此路線安排要合理，避免組與組碰車(chē)。
3、      其他方式略
編制審核計(jì)劃應(yīng)注意的問(wèn)題
1、      安排好三個(gè)會(huì)議的時(shí)間，首次會(huì)議30分鐘；審核組內(nèi)部會(huì)議2-3個(gè)小時(shí)；末次會(huì)議1-1.5小時(shí)。
2、      審核計(jì)劃由審核組長(zhǎng)組織編制，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)。
3、      受審核方在確認(rèn)審核計(jì)劃時(shí)，對(duì)審核組成員、審核日期等要求調(diào)整時(shí)，可予以調(diào)整，但調(diào)整和更改都要與有關(guān)各方進(jìn)行溝通，達(dá)成一致意見(jiàn)。
4、      編制審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮審核策略，采用合理的審核方式。
5、      要覆蓋審核范圍中的所有部門(mén)、過(guò)程
6、      審核組成員的分工要考慮專業(yè)能力，對(duì)受審核方部門(mén)熟悉的審核員應(yīng)安排審核現(xiàn)場(chǎng)。
7、      在制訂審核計(jì)劃時(shí)，如采用按部門(mén)審核，應(yīng)列出該部門(mén)所包含的主要過(guò)程，如采用過(guò)程審核，則應(yīng)列出該過(guò)程所涉及的主要部門(mén)。