16、記錄控制：

1）記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；

2）記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存；

3）記錄保管不當，發生丟失、破損等現象。

17、管理評審

1）管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環境績效的評審、上次管理評審后續措施實施結果、與組織環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化等等；