四、 采購(gòu)質(zhì)量控制  序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格輕微不合格嚴(yán)重不合格此項(xiàng)不適用4.1采購(gòu)制度1．企業(yè)應(yīng)制定采購(gòu)原、輔材料的質(zhì)量控制制度。1．是否制定了采購(gòu)質(zhì)量控制制度。2．制度內(nèi)容是否完整合理。查有關(guān)文件。制定了采購(gòu)原材料的質(zhì)量控制制度，內(nèi)容齊全。制定了采購(gòu)原材料的質(zhì)量控制制度，內(nèi)容不完善。無(wú)采購(gòu)原材料質(zhì)量控制制度。 2．企業(yè)如有外協(xié)加工等委托服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)制定相應(yīng)的質(zhì)量管理控制辦法。1．是否制定了外協(xié)加工等委托服務(wù)項(xiàng)目的質(zhì)量管理控制辦法。2．該辦法內(nèi)容是否完整合理。查有關(guān)文件。制定了有關(guān)的質(zhì)量管理控制辦法，內(nèi)容齊全。制定了有關(guān)的質(zhì)量管理控制辦法，內(nèi)容不完善。無(wú)有關(guān)的質(zhì)量管理控制辦法。若無(wú)委托服務(wù)項(xiàng)目。4.2供方評(píng)價(jià)1．企業(yè)應(yīng)制定供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)，在合格供方采購(gòu)，以滿(mǎn)足產(chǎn)品質(zhì)量需要。1．是否制定了供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。2．是否按規(guī)定進(jìn)行了供方評(píng)價(jià)。查供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并抽查5份供方檔案、5份采購(gòu)合同（關(guān)鍵、安全件必查）。制定了供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，對(duì)所有供方進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并從合格供方中進(jìn)行采購(gòu)。一般件未從合格供方中采購(gòu)的未超過(guò)10%。未制定供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；或未對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)；或關(guān)鍵、安全件采購(gòu)未從合格供方中選擇；或一般件未從合格供方中采購(gòu)的超過(guò)10%。 2． 企業(yè)應(yīng)保存原、輔材料的供方及外協(xié)單位的名單和供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄，并對(duì)供方及協(xié)作方進(jìn)行質(zhì)量控制。1．是否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。2．是否對(duì)供方及協(xié)作方進(jìn)行質(zhì)量控制。查有關(guān)紀(jì)錄，抽查5份供方檔案、5份采購(gòu)合同（關(guān)鍵、安全件必查）。原、輔材料和外購(gòu)件供方及外協(xié)單位的名單和供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄齊全，對(duì)供方及協(xié)作方質(zhì)量控制有效。供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄不全。— 4.3采購(gòu)文件企業(yè)應(yīng)根據(jù)正式批準(zhǔn)的采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。1．是否有采購(gòu)文件（如：采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)清單、采購(gòu)合同等）。2．采購(gòu)文件是否明確了驗(yàn)收規(guī)定。3．采購(gòu)文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。4．是否按采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。查有關(guān)采購(gòu)文件及記錄。根據(jù)正式批準(zhǔn)的采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。有文件，但質(zhì)量要求不明確，或個(gè)別文件未批準(zhǔn)。— 4.4采購(gòu)驗(yàn)證企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對(duì)采購(gòu)的原、輔材料進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證，檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄應(yīng)該齊全。1．是否對(duì)采購(gòu)質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)證作出規(guī)定。2．是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證。3．是否保留檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。檢查有關(guān)檢驗(yàn)或驗(yàn)證規(guī)定，并抽查10份檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄。按規(guī)定對(duì)采購(gòu)的原材料進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證，檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄齊全。規(guī)定不夠完善；或檢驗(yàn)、驗(yàn)證有缺漏項(xiàng)，記錄不齊全。無(wú)進(jìn)貨檢驗(yàn)、驗(yàn)證規(guī)范；或未按規(guī)定對(duì)采購(gòu)的原材料進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證；無(wú)檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。