第三講 審核的技巧與實(shí)施
一.首次會議：
1）首先要簽到（要有記錄）；
2）雙方人員介紹（外審）；
3）確定審核目的；
4）確定審核范圍；
5）確認(rèn)審核準(zhǔn)則；
6）確認(rèn)日程安排（最高管理者、部門代表必在場）；
7）介紹審核方法（抽樣、詢問、查閱各種文件等）；
8）介紹不合格的確定原則：
嚴(yán)重不合格的屬于區(qū)域性的、系統(tǒng)性的、造成后果比較嚴(yán)重的；
一般不合格的屬于孤立的、偶然出現(xiàn)的、造成后果是輕微的；觀察項(xiàng)屬于沒有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)中說的情況，但已接近邊緣的。
9）明確陪同人員，在內(nèi)審中起見證的作用；
10）明確末次會議的時間和地點(diǎn)（需要有簽到記錄）
11）說明公證性和保密性的承諾
12）澄清有關(guān)限制條件（如：危險(xiǎn)區(qū)域、與審核無關(guān)的保密區(qū)域等）
審核最基本的方法是抽樣的方法來評價(jià)各種活動
二.審核的方式：
順向?qū)徍耍喊催^程，如服務(wù)過程、產(chǎn)品的生產(chǎn)過程等；
如：設(shè)計(jì)－>采購－>入庫檢驗(yàn)－>組織生產(chǎn)－>產(chǎn)品檢驗(yàn)－>包裝－>發(fā)運(yùn)－>售后服務(wù)
逆向?qū)徍耍簩δ硞�問題查的較細(xì)，但浪費(fèi)時間；
如：售后服務(wù)-->發(fā)運(yùn)交貨-->包裝-->產(chǎn)品檢驗(yàn)（記錄）-->生產(chǎn)過程-->入庫檢驗(yàn)-->采購品的審批-->設(shè)計(jì)
三.在審核過程中提問的技巧：
1）封閉式：用于獲取專門的信息，但信息量小；
2）開放式：一個問題從不同角度解釋，獲取的信息量大，但浪費(fèi)時間；
3）澄清式：澄清在別的部門發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問題；
4）提問時要平等、是善意，不能連續(xù)發(fā)問，目的是通過審核了解是否符合標(biāo)準(zhǔn)、是否符合程序；
5）內(nèi)審員在審核過程中多聽陳述，避免講解標(biāo)準(zhǔn)；
6）查閱有關(guān)文件和記錄（人員培訓(xùn)和管理）
7）關(guān)于審核控制：應(yīng)嚴(yán)格按照審核計(jì)劃；按照檢查表控制審核氣氛不受任何干擾，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題時，要及時溝通。
8）抽樣：審核過程中要有一定的抽樣量，抽樣要充足（隨即抽樣）
9）能識別關(guān)鍵過程和特殊過程，關(guān)鍵過程是人為主觀定的，特殊過程是客觀存在的（如熱處理等）。
10）要能判別影響過程的因素，影響過程的因素應(yīng)包括：人員、特長，硬件、環(huán)境、文件法規(guī)、從這些方面看是否都得到控制。
注意：新標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)調(diào)了弱化文件，審核時不得把自己的觀點(diǎn)加上，審核中要有良好的氣氛。審核就是幫助檢查工作是否符合標(biāo)準(zhǔn)，在審核過程中不當(dāng)裁判、不當(dāng)教練。要實(shí)事求是。尊重客觀、實(shí)際情況，正確把握審核的方向。
四.不合格報(bào)告：
1 什么是不合格
在2000版中不合格是未滿足要求；在94版中不合格是未滿足某個規(guī)定的要求。
要求包括合同要求、標(biāo)準(zhǔn)中的要求（體系標(biāo)準(zhǔn)、9000標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）、法律法規(guī)的要求（首要要求），通過這些要求來判定某個活動是否符合要求。