第二講 審核準(zhǔn)備和審核方法
一.質(zhì)量體系審核的可以分為3個階段：
1）進(jìn)行審核策劃、編制年度審核計(jì)劃、年度計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃（審核組成員、做審核準(zhǔn)備、編制檢查表、確定審核準(zhǔn)則、審核時間等）。
策劃不光是質(zhì)量方面要進(jìn)行策劃，任何工作中首先都要進(jìn)行策劃。
2）實(shí)施現(xiàn)場審核：到各個部門去，按準(zhǔn)備好的文件，實(shí)施現(xiàn)場審核，也就是現(xiàn)場的評價。
現(xiàn)場審核的目的：尋找符合與不符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)。不管是符合的還是不符合的，都要把有關(guān)過程的證據(jù)記錄下來，如果不符合要開具不符合報(bào)告。
只有符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)多，才能證明這個體系運(yùn)行的好。
3）要有正式的審核報(bào)告（包括總體情況、分?jǐn)?shù)情況、是否有效等）。證據(jù)要真實(shí)有效，對發(fā)現(xiàn)不符合的問題，最后還要采取糾正，并跟蹤糾正措施的實(shí)施情況。
二. 現(xiàn)場審核步驟：
1）召開首次會議：宣布審核的要求；注意事項(xiàng)；確定審核范圍；審核方法；保密（商業(yè)機(jī)密；技術(shù)機(jī)密）等；
2）現(xiàn)場檢查：檢閱各種文件，觀察操作等；
3）小組交流：各小組現(xiàn)場檢查后一定要進(jìn)行交流；
4）與受審方溝通（對外審來講）
向有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)（對內(nèi)審來講）：小組交流情況；
5）開末次會（內(nèi)審）：把現(xiàn)場審核的情況要向受審核部門確認(rèn)，宣讀不符合情況，以后讓受審核部門確認(rèn)，宣讀最終結(jié)果，以后如何改，糾正措施的完成時間，對糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證；
6）開據(jù)正式的審核報(bào)告，下發(fā)各個受審核部門。
一般內(nèi)審糾正措施的時間不超過1個月，外審不超過2個月。
三.認(rèn)證的三個階段：
1）初次評定：評定是否符合標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到認(rèn)證注冊的目的；
2）監(jiān)督審核：保持注冊資格；
目的是能一直達(dá)到初級評定的要求，還要提高
3）復(fù)評：3年證書到期要進(jìn)行復(fù)評，審核的內(nèi)容可能比初次評定要少一些
確定審核范圍首先要明確哪些服務(wù)可以做。
四.審核組的組成：
由資格的人員組成（通過培訓(xùn)，取得內(nèi)審員的資格）；
要任命一個審核組長（具有專業(yè)知識）
五. 內(nèi)審員的職責(zé)：
1.按分布范圍按審核計(jì)劃、審核準(zhǔn)則編制檢查表（簡單、實(shí)用、操作性強(qiáng)）；
2.按要求到現(xiàn)場收集客觀證據(jù)；
3.報(bào)告審核結(jié)果；
4.配合組長的工作；
5.驗(yàn)證糾正措施的有效性
六.組長的職責(zé)：
1.文件的審查（整個）、外審：提審查意見；
2.資源的策劃、編制審核計(jì)劃（涉及的要素、涉及時間、人員、進(jìn)度等）；
3.分配任務(wù)（確定審核員的專業(yè)，注意自己不能審自己區(qū)域的工作）；
4.審核控制：按規(guī)定的時間、進(jìn)度進(jìn)行審核（除特殊情況外）；
5.協(xié)調(diào)溝通：各個內(nèi)審員和受審部門；