4)    采購文件，如采購計劃、采購合同、采購清單等，供貨記錄或報驗記錄，采購產品的驗證記錄等；


5)    采購產品的質量情況記錄，及相應的數據分析記錄？對發現的不合格物品的處理和相關記錄？以及是采取糾正措施的記錄。


十五、           監視和測量裝置/不合格控制


1)     查監視和測量裝置的管理文件；按照文件要求的監視和測量裝置臺帳，技術資料。


2)    查檢定、校準計劃；校準檢定機構的資質證明，校準記錄校準檢定證書、標識


3)    現場對監視和測量裝置的管理；在搬運、維護和貯存期間對裝置是如何保護的？


4)    評審以往測量結果的記錄；是否能夠識別裝置的校準狀態？


5)    對不合格的監測裝置和受影響的產品采取了哪些措施？效果如何？


十六、           內部審核/不合格控制


1)    查上一次內部審核所發現的不符合的整改和驗證，上次內部審核的范圍(是否包括了質量/環境管理的全部工作內容？)


2)    上次內審的資料可包括：審核計劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會議簽到或記錄、不合格報告、審核報告、對審核中發現問題的數據分析情況糾正措施及驗證報告；


3)    本次內部審核的計劃（對具體審核的安排，即審核計劃是否合理？審核文件（檢查表）的準備是否充分？）


十七、           服務過程和結果的監視和測量/不合格控制


1)    如何對服務過程和結果進行監督和測量以保證質量和環境管理目標的實現？是否有相關的文件規定？查實施的記錄和檢查的結果中出現的問題及后續措施的記錄。


2)    對環境管理的各重要設備、工作過程如何進行監控？實施的過程和結果如何？是否能夠提供問題及后續措施的記錄？


十三、改進措施（不符合、糾正措施和預防措施）


1)    質量/環境目標的完成情況和沒有完成所產生的糾正預防措施？


2)    糾正措施和預防措施控制程序及其他相關的文件的執行情況？


3)    來自日常的檢查、測量、 顧客滿意等方面產生的不符合、投訴信息的糾正、預防措施是怎樣的？執行驗證的效果如何？


4)    查潛在不合格信息記錄、數據分析結果報告、糾正措施記錄（不合格事實、原因分析、措施計劃、措施的實施及結果、措施驗證）以及不合格信息記錄及評審記錄。