一、       方針目標


1)    查質(zhì)量/環(huán)境方針、目標：


2)    是否形成文件，并有正式批準的證據(jù)？


3)    質(zhì)量/環(huán)境目標是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量/環(huán)境方針的框架下展開的？


4)    在與質(zhì)量環(huán)境管理相關(guān)的職能和分層次上是否建立了質(zhì)量/環(huán)境目標？是否形成了文件？有批準的證據(jù)嗎，針對相應(yīng)的環(huán)境目標是否有相應(yīng)的方案，方案是否包括：時間、方法責任人？


5)    各部門是否已經(jīng)對相關(guān)的目標完成情況進行統(tǒng)計，是否實現(xiàn)？如果沒有實現(xiàn)是否已經(jīng)有相應(yīng)的改進措施？落實情況？是否形成了文件？有批準的證據(jù)嗎？


6)    質(zhì)量/環(huán)境方針是如何向全體員工傳達的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質(zhì)量/環(huán)境方針的理解程度；


7)    質(zhì)量/環(huán)境方針在什么時機評審？如果已經(jīng)進行了評審，查評審的情況，是否保證了質(zhì)量/環(huán)境方針的持續(xù)適宜性？


二、       環(huán)境因素


1)    是否按照工作流程或部門職責識別了環(huán)境因素，并保留了環(huán)境因素清單等相應(yīng)的記錄，是否有審批？環(huán)境因素是否齊全？


2)    是否已經(jīng)評價并有相應(yīng)的評價記錄，有重大環(huán)境因素清單等記錄？


3)    是否已經(jīng)針對重大環(huán)境因素建立了相應(yīng)的控制方法，如：運行控制程序或目標方案？


4)    重大環(huán)境因素是否經(jīng)過評審或重新評定？


5)    是否有關(guān)于重大環(huán)境的監(jiān)測或檢查？


三、       文件管理


1)    查文件的編制、審核、批準的相關(guān)記錄；


2)    通過交談了解實際情況與文件是否相符？


3)    查文件的發(fā)放、借閱、更改等是否符合相關(guān)文件的規(guī)定，如果是用發(fā)放記錄進行控制，發(fā)放記錄能證實發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對象？是否有發(fā)放編號？是否有文件的簽收的證據(jù)？


4)    標準要求必須形成程序文件的過程：環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、能力、培訓(xùn)和意識、信息交流、運行控制、應(yīng)急準備和響應(yīng)、監(jiān)測和測量、合規(guī)性評價、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？相應(yīng)的文件、記錄清單和有效文件清單？


5)    抽查不同部門現(xiàn)場的文件與文件的發(fā)放記錄是否一致，查現(xiàn)場的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？


6)    各部門使用的文件是否保存完好？內(nèi)容是否清晰？是否會產(chǎn)生有誤的信息？


7)    規(guī)定了哪些文件評審的時機？是否按規(guī)定的時機對文件進行了評審？文件評審發(fā)現(xiàn)了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經(jīng)過審批了嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？