4.3.2收集證據


審核員《EMS內部審核計劃》進行審核，并通過交談，查閱文件，觀察各方面工作狀態，現象和活動，以及監測的結果和記錄，確定受審核部門的工作是否符合體系文件及有關法律法規和規范的要求。


4.3.3審核觀察結果


審核組成員將對所審核結果進行評審，以確定哪些項目不符合，并填寫《不符合項報告》，由審核組長批準，并經受審核部門確認。


4.3.4審核末次會議


審核工作結束時，審核組在計劃規定的時間召開末次會議，審核組向受審核部門提出發現的問題，要求受審核部門制定糾正和預防措施，并在管理者代表規定的時間內完成。


4.4審核報告


4.4.1由審核組長負責編制審核報告，并保證審核報告的正確性。


4.4.2報告的內容應包括：


A．審核的目的、范圍、依據；


B．審核組成員、受審核部門和審核日期；


C．審核的結論，對環境管理體系有效性和符合性的評價；


D．EMS不符合及糾正/預防措施報告。


4.4.3審核報告的發放和保存


審核報告經環境管理者代表及環境最高管理者批準后，由環境管理中心發放至公司的管理層和各部門負責人，審核報告原件由環境管理中心保存。


4.5審核的跟蹤和驗證


4.5.1環境管理中心負責對《EMS不符合及糾正/預防措施報告》進行分發。


4.5.2收到《EMS不符合及糾正/預防措施報告》的部門負責人應簽字確認，并根據審核員的建議提出糾正/預防措施及組織實施。


4.5.3審核員負責驗證責任部門所采取的糾正/預防措施的有效性，監督糾正/預防措施的實施，并跟蹤至達到規定要求時為止，如糾正/預防措施未有效實施，應由環境管理者代表要求責任部門重新實施，直到有效為止。


4.6環境管理者代表應將審核的結果和所采取的糾正措施的有效情況，向環境組織的最高管理者報告。


5、參考文件


5.1《糾正/預防措施控制程序》


6、環境記錄及保存


環境記錄/表格


保存部門


保存時間


EMS內部審核計劃


環境管理中心


3年


EMS內部審核表


環境管理中心


3年


EMS內部審核報告


環境管理中心


3年


EMS不符合及糾正/預防措施報告


環境管理中心


3年