為進(jìn)一步明確一體化審核的基本思路、指導(dǎo)原則、審核的關(guān)注點等事項，現(xiàn)建議如下審核要求，作為審核一致性參考。



 


1．             文件審核


1）  文件審核的資料準(zhǔn)備應(yīng)包括


a.      手冊、程序文件及基本文件清單；


b.     相關(guān)方主要產(chǎn)品和主要場所信息；


c.     適用的法律法規(guī)清單；


d.     環(huán)境、職業(yè)安全健康法定認(rèn)可信息、報告；


e.      重大環(huán)境因素和危險源清單（必要時包括其控制措施：如目標(biāo)指標(biāo)和管理方案等）。


2）  文件審核


a.      應(yīng)在第一階段審核完成，無第一階段審核則在正式審核前完成；


b.     文審不符合整改原則上應(yīng)在二階段審核前完成；


c.     文件審核應(yīng)滿足完整性和充分性要求，各層次文件應(yīng)協(xié)調(diào)，同時滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和適用法律法規(guī)要求；


d.     文件的結(jié)構(gòu)與層次以及合并情況不要求統(tǒng)一，但文件的編制應(yīng)綜合考慮企業(yè)的管理實際，包括考慮相應(yīng)活動、過程、規(guī)模大小、職能、產(chǎn)品和服務(wù)、資源狀況及其基本活動控制的支持性要求和基本的可操作性要求；


e.      關(guān)注要素的刪減、外委分包過程的控制文件支持，關(guān)注記錄文件信息對活動/過程的控制的證實支持；


f.       文件的最終報告應(yīng)基于最終階段文件補充審核基礎(chǔ)上做出；


g.     二階段組長確認(rèn)一階段審核結(jié)果；


h.     文件審核報告應(yīng)描述符合法律法規(guī)情況，各主要環(huán)境因素、重大危險源控制支持性。


2．             審核人日


對一體化審核人日的確定，應(yīng)綜合考慮一體化審核性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、場所、活動/過程等具體情況，適當(dāng)時，可按下述酌減人日：


1）  EMS+OSHMS：減少20%


2）      (EMS/OSHMS)+QMS：減少10%


3）      EMS+OSHMS+QMS：EMS+OSHMS減少20%，QMS減少10%


3．             審核策劃


1）  按照認(rèn)可規(guī)范，原則上進(jìn)行一階段現(xiàn)場審核，重點放在主要、關(guān)鍵場所、重點要素審核上，合理安排審核人員和時間，具體按認(rèn)可文件要求進(jìn)行；


2）  正式審核（對于QMS指初審，對于EMS和OSHMS是指二階段的審核）應(yīng)基于一階段審核信息，充分了解受審核企業(yè)相關(guān)信息如規(guī)模、場所、產(chǎn)品服務(wù)范圍、人員構(gòu)成、行業(yè)特點、相關(guān)方等進(jìn)行審核策劃安排；


3）  正式審核應(yīng)在有關(guān)體系的一階段審核提出不符合整改措施完成后進(jìn)行（并確認(rèn)嚴(yán)重不符合的整改措施有效）審核計劃中應(yīng)關(guān)注審核內(nèi)容的完整性和充分性，并結(jié)合有關(guān)體系一階段審核結(jié)果的跟蹤，合理安排人員和時間；


4）  審核組的安排，分組時每個審核組應(yīng)同時具備相應(yīng)認(rèn)證體系審核資源構(gòu)成要求；


5）  建議審核計劃的安排以按部門審核為主，對于體系某些過程或共性的活動的監(jiān)視監(jiān)測也可直接審核要素（如管理評審、內(nèi)審）；