不合格項：
1、審核外來文件發(fā)現(xiàn)無GB12693—2003《乳制品企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范》和GB12695—2003《飲料企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范》兩項國家標準。
2、《CIP清洗管理規(guī)定》規(guī)定：奶罐車在每日工作結束后進行堿清洗（每周一次全清洗），每次使用前進行水清洗。但現(xiàn)場查2004.8.1—2004.8.29《奶車清洗消毒記錄》中不能提供每日工作結束后進行堿清洗的證據(jù)。
3、乳脂分析儀在現(xiàn)場是按自校方式進行控制的，但現(xiàn)場不能提供儀器的自校規(guī)程。
審核過程中涉及內(nèi)容：
1、目標制定統(tǒng)計方法不規(guī)范，各部門目標未分配到具體崗位/人。
2、工藝規(guī)范執(zhí)行率達100%，檢驗多少次，多少次合格無統(tǒng)計數(shù)據(jù)。
3、CIP堿度、酸度檢測在相關記錄上體現(xiàn)次數(shù)較少，建議至少3次，PH值未在相關記錄上體現(xiàn)。
4、關鍵點控制《天津灌裝機灌裝記錄》上計量檢測數(shù)據(jù)較少，按實際記錄，檢測多少次就記錄多少次。
5、設備潤滑工作、加油數(shù)量未在相關記錄上體現(xiàn)，如設備日保記錄或一保記錄。
6、人員出入記錄中未體現(xiàn)具體健康狀況。
7、車間發(fā)酵記錄反映未按規(guī)定頻次測量奶溫且測量出來的數(shù)據(jù)一致。（過程中奶溫至少記錄二至三次）。
8、質(zhì)量目標、顧客滿意度調(diào)查等統(tǒng)計分析不具體，詳細。
9、關鍵控制點的項目未按要求進行監(jiān)控，半成品檢驗項目不全，未進行檢測（本基地無FT120機子造成）。
10、生產(chǎn)過程控制中相關記錄上未按要求記錄各個罐號，不能進行追溯。
11、2004年7月進行的顧客滿意度調(diào)查僅在一個小區(qū)內(nèi)進行，調(diào)查范圍很窄且調(diào)查方法錯誤，無具體計算公式，無良好的統(tǒng)計方法，其結果未進行分析并傳遞到各相關部門。
12、外來文件應從正規(guī)書店購買，或從官方網(wǎng)站下載。
13、銷售部門反映8月3日大量消費者投訴奶發(fā)澀，造成退貨，而銷售部無質(zhì)量部處理意見的記錄，溝通不暢通。
14、《記錄管理臺帳》保存2年，但記錄保存1—4年不等，造成前后矛盾。
15、管理評審中質(zhì)量改進計劃相關項目過于細碎，不具備戰(zhàn)略性。
16、內(nèi)審未開具不合格項，僅有觀察項，內(nèi)審開展不深入。
17、采購中的購銷合同產(chǎn)品驗收標準引用對方企業(yè)標準，但本企業(yè)內(nèi)部檢驗按自已要求檢驗，兩者不統(tǒng)一（現(xiàn)場未提供供方的企業(yè)標準）。
18、工藝檢驗單和成品檢驗報告單、原料不合格項目指標、原因要和不合格處置報告一致。
19、市場投訴數(shù)字統(tǒng)計、次數(shù)統(tǒng)計要和銷售部的一致盡量不要以報告形式出現(xiàn)。
20、原料乳中的細菌及其它各項指標是以何方式傳遞到財務部的。