不合格項(xiàng)：
1、審核外來文件發(fā)現(xiàn)無GB12693—2003《乳制品企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范》和GB12695—2003《飲料企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范》兩項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)。
2、《CIP清洗管理規(guī)定》規(guī)定：奶罐車在每日工作結(jié)束后進(jìn)行堿清洗（每周一次全清洗），每次使用前進(jìn)行水清洗。但現(xiàn)場查2004.8.1—2004.8.29《奶車清洗消毒記錄》中不能提供每日工作結(jié)束后進(jìn)行堿清洗的證據(jù)。
3、乳脂分析儀在現(xiàn)場是按自校方式進(jìn)行控制的，但現(xiàn)場不能提供儀器的自校規(guī)程。
審核過程中涉及內(nèi)容：
1、目標(biāo)制定統(tǒng)計(jì)方法不規(guī)范，各部門目標(biāo)未分配到具體崗位/人。
2、工藝規(guī)范執(zhí)行率達(dá)100%，檢驗(yàn)多少次，多少次合格無統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
3、CIP堿度、酸度檢測在相關(guān)記錄上體現(xiàn)次數(shù)較少，建議至少3次，PH值未在相關(guān)記錄上體現(xiàn)。
4、關(guān)鍵點(diǎn)控制《天津灌裝機(jī)灌裝記錄》上計(jì)量檢測數(shù)據(jù)較少，按實(shí)際記錄，檢測多少次就記錄多少次。
5、設(shè)備潤滑工作、加油數(shù)量未在相關(guān)記錄上體現(xiàn)，如設(shè)備日保記錄或一保記錄。
6、人員出入記錄中未體現(xiàn)具體健康狀況。
7、車間發(fā)酵記錄反映未按規(guī)定頻次測量奶溫且測量出來的數(shù)據(jù)一致。（過程中奶溫至少記錄二至三次）。
8、質(zhì)量目標(biāo)、顧客滿意度調(diào)查等統(tǒng)計(jì)分析不具體，詳細(xì)。
9、關(guān)鍵控制點(diǎn)的項(xiàng)目未按要求進(jìn)行監(jiān)控，半成品檢驗(yàn)項(xiàng)目不全，未進(jìn)行檢測（本基地?zé)oFT120機(jī)子造成）。
10、生產(chǎn)過程控制中相關(guān)記錄上未按要求記錄各個(gè)罐號，不能進(jìn)行追溯。
11、2004年7月進(jìn)行的顧客滿意度調(diào)查僅在一個(gè)小區(qū)內(nèi)進(jìn)行，調(diào)查范圍很窄且調(diào)查方法錯(cuò)誤，無具體計(jì)算公式，無良好的統(tǒng)計(jì)方法，其結(jié)果未進(jìn)行分析并傳遞到各相關(guān)部門。
12、外來文件應(yīng)從正規(guī)書店購買，或從官方網(wǎng)站下載。
13、銷售部門反映8月3日大量消費(fèi)者投訴奶發(fā)澀，造成退貨，而銷售部無質(zhì)量部處理意見的記錄，溝通不暢通。
14、《記錄管理臺帳》保存2年，但記錄保存1—4年不等，造成前后矛盾。
15、管理評審中質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃相關(guān)項(xiàng)目過于細(xì)碎，不具備戰(zhàn)略性。
16、內(nèi)審未開具不合格項(xiàng)，僅有觀察項(xiàng)，內(nèi)審開展不深入。
17、采購中的購銷合同產(chǎn)品驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)引用對方企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但本企業(yè)內(nèi)部檢驗(yàn)按自已要求檢驗(yàn)，兩者不統(tǒng)一（現(xiàn)場未提供供方的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）。
18、工藝檢驗(yàn)單和成品檢驗(yàn)報(bào)告單、原料不合格項(xiàng)目指標(biāo)、原因要和不合格處置報(bào)告一致。
19、市場投訴數(shù)字統(tǒng)計(jì)、次數(shù)統(tǒng)計(jì)要和銷售部的一致盡量不要以報(bào)告形式出現(xiàn)。
20、原料乳中的細(xì)菌及其它各項(xiàng)指標(biāo)是以何方式傳遞到財(cái)務(wù)部的。