─    管理者對該地區及國家環境問題的了解；
─    管理者對環境法律和法規的了解；
─    對管理者及員工提供環境培訓的情況；
─    在環境問題上的內部和外部信息交流。
l     審核發現
ISO14001標準第5.3.3條款對審核發現作出規定：
審核組應對所有審核證據進行評審，以確定何處EMS不合乎審核準則。應確保我將發現的不符合清晰明確地形成文件，并以審核證據作為依據。
應與受審核方的有關負責人共同評議審核發現，以確認造成不符合的事實基礎。
審核中發現的不符合的原因有三種：
─    環境管理體系文件不符合ISO14001標準或其相應條款的要求，或不符合有關的環境法律或法規；
─    沒有執行環境管理體系文件或實際執行的是不符合的質量體系文件的規定；
─    實施過程或具體工作沒有成就，比如沒達到所要求的結果。
一般將不符合項分為嚴重不符合、一般不符合和觀察項三類。
─    嚴重不符合是指以下情況：
環境管理體系與ISO14001標準或環境法律、法規要求不符合，或是整個體系嚴重失效，或是可能造成嚴重后果的不符合。
─    一般不符合是指以下情況：
①  偶然沒有遵守環境作業程序，造成后果不嚴重，或環境管理體系個別要求沒有滿足，被證實是小事件，對體系不會產生重要影響的不符合。
②  如果存在大量的一般不符合，綜合考慮這些一般不符合時，要以導致體系的失誤，由此產生一個嚴重不符合。
─    有的審核機構會給出另一種不符合，稱為“觀察項”，觀察項主要應用于以下情況：
①  存在問題但證據不足，需提醒注意的事項；
②  已發現問題苗頭，但尚不能構成不符合，如發展下去有可能構成不合格事項；
③  觀察項不列入不符合報告，也不列入最后的審核報告中去，也有的認證公司會列入報告中。
下面是某審核機構執行預審時所發現的問題：
①          某設備上有油污，未放置吸油棉來作緊急應變；
②          個別二氧化碳干粉滅火器沒有規定有效期；
③          維修車間內廢油污染地面的情形較多；
④          實驗室的化學劑使用后的清潔水直排入雨水溝；
⑤          個別含有破壞氧層成分的滅火器仍在使用；
⑥          某車間報警器的電線沒有適當的防護措施；
⑦          出水口的監測數據與質量指標的項目不符合；
⑧      圖紙上污水處理場的排放管未連到排水口處，且內部流向不明確；
⑨      空壓機房的水溝內的油污，可能隨雨水直接排出；
⑩      最近一次內審未完全包含ISO14001的全部要素。
⑪  2.迎接審核
了解認證機構的工作流程，比如審核計劃的制定，首次會議、末次會議的目的，審核報告的內容等。