績效測(cè)量和監(jiān)測(cè)

1．文件審核：

﹡是否建立了程序文件？是否明確了定性和定量測(cè)量的內(nèi)容，主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量的內(nèi)容？如：運(yùn)行程序?qū)嵤┑睦�行檢查；目標(biāo)、管理方案的實(shí)現(xiàn)情況檢查；法律法規(guī)符合性檢查；事故、事件、不符合的檢查與調(diào)查等內(nèi)容如何實(shí)施？檢查方法？

﹡程序文件是否對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備提出了控制要求？

2．第一階段審核

查法律法規(guī)符合性監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)是否按程序要求實(shí)施？從監(jiān)測(cè)報(bào)告簡(jiǎn)單判斷是否守法；

3．第二階段審核

﹡查運(yùn)行程序?qū)嵤┤粘１O(jiān)控記錄？安全檢查記錄？

﹡查目標(biāo)、管理方案實(shí)現(xiàn)情況檢查記錄？

﹡查地方政府或上級(jí)主管對(duì)用人單位的檢查評(píng)價(jià)記錄；

﹡查法律法規(guī)符合性評(píng)審記錄？

﹡查監(jiān)測(cè)設(shè)備臺(tái)帳及校準(zhǔn)記錄？

﹡查是否有事故、未遂事件、職業(yè)病等調(diào)查報(bào)告？ 

4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

1．文件審核

﹡是否建立了程序，是否規(guī)定了對(duì)事故、事件調(diào)查分析的原則，采取糾正/預(yù)防措施的職責(zé)、權(quán)限？

﹡程序是否規(guī)定了對(duì)相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施？ 

2．第一階段不審

3．第二階段審核

﹡通過查測(cè)量和監(jiān)測(cè)反映出的不符合（含事故、事件），追蹤糾正措施的實(shí)施情況，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證其實(shí)施效果？

﹡了解針對(duì)改善員工的職業(yè)安全健康績效，采取的預(yù)防措施及效果？

﹡查針對(duì)糾正/預(yù)防措施引起的文件更改情況？

﹡若有事故發(fā)生，查事故調(diào)查報(bào)告？處理報(bào)告？

4.5.3 記錄和記錄管理

1．文件審核

查是否建立了程序，規(guī)定了哪些記錄及標(biāo)識(shí)、保存等控制要求； 

2．第一階段不審

3．第二階段審核

﹡抽查記錄清單，驗(yàn)證其標(biāo)識(shí)、保存期限等是否明確？

﹡抽查一部分記錄，驗(yàn)證填寫完整性，可追溯性？

4.5.4 審核

1．文件審核

是否建立了程序，是否明確了審核計(jì)劃的制定、人員要求、實(shí)施審核等控制要求；

2．第一階段審核

查內(nèi)審的有效性（計(jì)劃是否覆蓋體系，不符合采取的糾正措施）；

3．第二階段審核

在各部門核實(shí)內(nèi)審的情況，驗(yàn)證糾正措施實(shí)施效果？

4.6 管理評(píng)審

1．文件審核

是否規(guī)定了由最高管理者主持，由哪些人參加的評(píng)審時(shí)間間隔、方式？是否明確對(duì)體系的適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)審？

2．第一階段審核：

了解管理評(píng)審的資料是否充分，決議內(nèi)容？

3．第二階段審核：

查管理評(píng)審決議傳達(dá)、執(zhí)行情況？持續(xù)改進(jìn)？