5.3.1.1 體系出現系統失效。如某一要素、某一關鍵過程重復出現失效現象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統失效；


5.3.1.2體系運行區域性失效。如某一部門或場所的全面失效現象，或者各層次、各部門培訓出現失效且沒有糾正措施；


5.3.1.3不符合法律、法規、標準的要求；


5.3.1.4造成或有潛在嚴重的OHS事故后果；


5.3.1.5一般不符合項沒有按期糾正且沒有正當理由；


5.3.1.6目標指標未實現，且沒有通過管理評審采取必要的措施。


5.3.2 一般不符合：嚴重不符合之外的其它必須制定糾正與預防措施的不符合。出現下列情形之一可判定為一般不符合：


5.3.2.1 對滿足體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的不符合；

5.3.2.2 對保證所有審核范圍的體系而言是次要的，所產生的不符合對OHS的影響只造成輕微或一般影響，容易糾正。


5.3.3 觀察項：影響輕微，采取糾正措施可立即整改的不符合。


5.4 OHS管理體系不符合的原因調查與處理過程。


5.4.1 對于內審過程中所發現的一般不符合和嚴重不符合，內審員應根據不符合項的判定依據，對收集的客觀證據、各種資料進行對照、篩選、整理，判定不符合項及其影響程度，確定出一般不符合和嚴重不符合，由審核組填入《不符合項報告》。


5.4.2 對于安全檢查中發現的事故隱患和違章，填寫《安全檢查記錄》，嚴重的事故隱患和違章由生產安�？崎_據《事故隱患整改通知書》。


5.4.3 對于相關方投訴而確定的或管理評審、OHS管理體系外審、員工在生產實踐中、事故調查等發現的一般不符合和嚴重不符合按“5.5.2”款執行。職工傷亡事故還應執行《銅板帶廠職工傷亡事故管理辦法》、《銅板帶廠職工傷亡事故行政責任追究規定》。


5.4.4 對觀察項，能夠立即整改和糾正的，可口頭安排采取措施及時糾正，不開具不符合的書面材料。


5.4.5 責任單位或部門分析其不符合原因，確定糾正措施及完成期限，按照 “三定四不推”的原則和其它有關要求進行處理。不符合的責任單位應制定糾正預防措施及完成期限，填入《不符合項報告》。


5.4.6 一般不符合項的糾正預防措施經審核組批準后實施。


5.4.7 嚴重不符合項提出的糾正措施及完成期限由審核組審核后報管理者代表進行審批，批準后實施。


5.4.8各車間、科室應將發現的一般不符合和嚴重不符合整理上報生產安�？�。生產安保科負責公司一般不符合和嚴重不符合的整理匯總。