·體系運行出現區域性失效，如果一部門或活動現場，有程序文件或作業指導書，但運行過程未按規定要求實施，以致于多次出現安全生產事故，而未能加以糾正。

·體系運行是按規定要求實施，但仍多次出現安全生產事故，未查明原因，也未采取有效的措施。

2)輕微不符合項

·審核中的發現對滿足職業健康安全管理體系要素、體系文件要求或體系實施有效性而言，是個別的、偶然的、孤立的問題。如缺少一次培訓記錄等。

·對保證所審核區域的體系有效實施是次要的問題。

第三方審核(外部審核)對審核發現中的問題，其不符合性質的判斷，對審核結論有重要的影響，關系到受審核方能否通過職業健康安全管理體系認證有決定性作用，因此，當審核員在審核過程中發現了不符合項不要急于表態、下結論，要慎重，而且，要進一步查證，取得真實，可靠的證據。對涉及到嚴重不符合項尚需征得審核組長或審核組其他成員的看法。

3、不符合項報告

審核員在審核過程中所發現的不符合項，應按規定要求編寫不符合項報告，不符合項報告應包括如下內容。

1)不符合事實的描述

2)不符合條款的要求

3)不符合性質的判定

4)審核員簽名

5)受審核方代表確認簽字

其格式如表6．4所示。

3．6審核報告

審核員在結束現場審核時，有以下幾項工作：

 

 

·審核記錄的匯總整理。

·確定不符合項報告，并得到受審核方的確認。

·不符合項的統計和分析。

·評價職業健康安全管理體系的符合性和有效性。

·起草審核報告。

上述幾項工作主要是為末次會議作準備，有些工作隨著審核的進程已逐步實施，下面僅討論：

1、不符合項的統汁和分析，中包括：

1)不符合項數量統計

2)不符合項性質的統計

3)不符合項分布統計

·不符合項按要素分布

·不符合項按部門分布

職業健康安全管理體系審核不符合項分布表如表6．5所示。

2、審核評價審核員根據審核過程中所獲取查證記錄及不符合項統計與分析的結果，可以從以下幾個方面來評價企業的職業健康安全管理體系。

1)職業健康安全管理體系文件，對照標準，評價其符合程度。

2)依據職業健康安全管理體系文件評價其實施的程度。

3)職業健康安全管理體系在實施過程中評價其有效程度。

4)職業健康安全管理體系的建立與實施過程中存在的問題；是否為企業的職業健康安全管理工作的持續改進在管理體系上得到了保證；是否已具備了申請實施第三方審核(外部審核)的條件。

3、審核報告

完成上述工作以后，審核組長可開始著手編寫審核報告，審核報告的內容如下：1)審核方、委托方和受審核方的名稱；