四、編制認證服務質量體系文件



 


認證機構都要編制一套科學、有效的認證服務質量體系文件，它一般應包括四個層次。



 


1.質量手冊



 


    認證機構應依據認證工作內容、質量保證標準及認證法規、規章與規范性文件（如CNACR110），參照ISO10013《質量手冊編制指南》編制質量手冊。



 


    如質量體系認證機構應依據CNACR110《質量體系認證機構認可基本要求》中第4.4.3系規定編制其質量手冊。該質量手冊應至少包括或涉及：



 


a)       質量方針；



 


b)       對認證機構法律地位的簡要說明，包括所有者的姓名或控制者的姓名；



 


c)       影響認證職能質量的最高管理者和其他認證人員的姓名、資格和權限。



 


d)       組織結構圖；



 


e)       對認證機構的組織說明，包括各特定委員會（部門）工作組或人員的詳細情況及其章程、權限和程序規則；



 


f)       管理評審的方針和程序；



 


g)       包括文件控制在內的管理程序（規范—；



 


h)       與質量有關的各職能部門及相應人員的職責和工作內容，以使每個人的職責和權限能讓所有相關人員了解；



 


i)       對認證機構人員（包括審核員）的錄用和培訓以及對他們的工作進行監控的程序；



 


j)       分包方的清單、能力評定與監控的詳細程序；



 


k)       不合格項處理和確保采取有效糾正措施的程序；



 


l)       認證實施過程的方針和程序，包括：



 


I.         發布、保持和撤消/注銷認證文件的條件；



 


II.      對質量體系認證中所用文件的采用與應用的控制；



 


III.  供方質量體系的評定和認證批準程序；



 


IV.      對獲準認證供方的監督程序。



 


2.程序文件（管理規范）



 


    每個認證機構均應編制控制某一認證活動過程的程序文件，即管理規范。



 


    如中國船級社質量認證公司編制有：



 


（1）                   認證收費的一般說明；



 


（2）                   保密聲明；



 


（3）                   申請程序；



 


（4）                   認證程序；



 


（5）                   跟蹤、監督和復評程序；



 


（6）                   投訴/申訴和爭議的處理；



 


（7）                   申請人或獲證供方的權利和義務；



 


（8）                   認證要求的更改及實施程序等。



 


其中有些文件（規范）應公布于眾，以確保認證活動程序化與規范化。



 


3.服務規范



 


認證機構的每個崗位，自法人代表到每個工作人員，以及外聘的審核員、評審員及工作人員都應有明確、具體的服務（或工作）規范。其內容應包括：



 


（1）                   崗位職責和權限；



 


（2）                   任職資格或上崗條件；



 


（3）                   工作（或服務）流程；



 


（4）                   工作（或服務）內容與要求；



 


（5）                   檢查考核方法等。



 


4.質量記錄



 


認證機構的質量記錄應有：



 


（1） 認證申請書；



 


（2） 認證合同；



 


（3） 不符合項報告；