《十》內部審核實施
最近更新: | 人氣: 18191
10.1 審核實施的基本內容
以召開首次會議為審核實施開端。根據標準、文件、檢查表和計劃安排,審核員進入現場檢查、核實,開始審核的主要活動--現場審核。在現場審核中,審核員運用各種審核策略和技巧,把收集到的客觀證據適時記入"審核筆記"或"現場審核記錄表",通過對客觀證據、審核發現的整理分析和判斷,并經受審核方確認后開具不合格項報告,最后以末次會議結束現場審核。
10.2 首次會議
首次會議是實施審核的開端,是審核組全體成員與受審核方領導及有關人員共同參加的會議。首次會議由審核組長主持,向受審核方介紹具體內容及方法,并協調、澄清有關問題。到會人員要有簽到記錄。
10.2.1 首次會議的作用
a)傳達并落實審核計劃;
b)簡要介紹審核采用的方法和程序;
c)建立審核組與受審核方的正式聯系;
d)提出并落實審核有關要求;
e)澄清并協調有關審核問題。
10.2.2 首次會議的要求
a)建立審核活動的風格;
b)準時、簡短、明了,會議以不超過半小時為宜;
c)獲得受審核方的理解并得到支持;
d)由審核組長主持會議
10.2.3首次會議的內容
a)會議開始。參加會議人員簽到,審核組長宣布會議開始;
b)人員介紹。審核組長介紹審核組成員及分工,受審核部門介紹將要參加陪同工作的人員。受審核部門重要人物未到場時,應詢問原因;
c)申明審核目的和范圍。明確審核目的、審核準則和審核將涉及的部門、班組或崗位;
d)傳達審核計劃。審核計劃應征得受審核部門的最后確認,一般情況下,審核計劃不宜作大的調整;
e)強調審核的原則。強調公正客觀立場,說明審核是一個抽樣過程,有一定局限性,但審核將盡可能取其有代表性的樣本,使得審核結論公正;說明相互配合是審核順利進行和獲得公正結論的重要條件,提出不合格項報告的形式等;
f)闡明澄清有關問題。對有疑問的問題進行澄清,交流雙方關心的具體問題,確定末次會議的時間、地點及出席人員等;
g)落實后勤安排。必要時,應對辦公、交通、就餐作出安排;
h)會議結束。以審核組長的致謝詞結束會議。
10.2.4 首次會議的注意事項
a)首次會議應準時開始、準時結束,通常時間不應超過半小時;
b)會議應始終圍繞主題,簡明扼要;
c)規模較小、時間較短或常規性內審,可不開首次會議,有關問題可以通知審核形式替代,即使召開首次會議,上述內容及環節可視具體情況增刪;
d)首次會議應致力于建立一個良好的審核"風格"和"氛圍";
e)與會人員簽到,審核組長發現受審核部門重要人物未到場時應詢問原因;