﹡現場巡視，簡單驗證危害辨識是否有遺漏，評價是否合理；

3．第二階段審核：

﹡通過用人單位全部場所的審核，重點驗證危害辨識是否有遺漏？風險評價是否合理？

﹡現場是否及時更新危害。

                                                                                                   

4.3.2 法律、法規及其他要求

1．文件審核

﹡查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道？是否規定了識別適用法規的職責及要求，是否規定及時更新？是否規定如何傳達給相關方？

2．第一階段審核

﹡在主管部門查法律法規要求清單，驗證是否完整、全面，適用性判斷是否準確？

﹡現場巡視驗證適用性法規是否充分？

﹡查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來有無安全事故；國家監查有無違章行為；安全衛生監測報告）；

3．第二階段審核

﹡通過對用人單位全部現場的審核，進一步驗證法律法規的適用性、充分性？

﹡進一步驗證法律法規的傳達、落實情況？

﹡查法律、法規要求的更新及傳達？

4.3.3 目標

1．文件審核

﹡是否制定了目標的職責、基本原則、方法及評審的時間、形式、方法？，﹡是否制定了文件化的目標，且符合方針、法律法規、風險、相關方要求、持續改進；

重點：職業安全健康防護措施；

2．第一階段審核

﹡建立目標是否按規定進行？相關職能和層次是否分解？

﹡現場巡視并結合方針及危害辨識情況，驗證目標的合理性？

3．第二階段審核

﹡查目標完成情況，監測記錄，風險控制績效/安全健康績效

﹡查目標的評審結果，持續改進的要求？

4.3.4 職業安全健康管理方案

1．  文件審核

﹡是否規定了制定管理方案的職責、基本原則、方法及評審時間、形式、方法、修訂的要求？ 

2．第一階段審核

﹡查管理方案，驗證方案是否合理（是否針對方針、目標；是否有可操作性，可檢查）是否規定了職責、方法、資源和完成時間？

3．第二階段審核

﹡查方案的完成情況？實施進度和效果通過現場觀察和監測記錄予以確認？

﹡查方案的評審和修訂情況

（注：4.3.3與4.3.4兩個條款可以一起審核）。

4.4.1 機構和職責

1．  文件審核

﹡是否明確了用人單位的最高管理者是職業安全健康的最終責任者及其領導職責？

﹡是否明確了管理者代表及其職責和權限；

﹡是否明確了從事管理、執行和驗證的工作人員的職責和權限？ 

2．第一階段審核

﹡了解部門及職責設定的是否合理？

3．第二階段審核

﹡職責的傳達是否到位？履行職責的資源保障（人力、專項技能、財力、時間）；

﹡通過對用人單位的全面審核，進一步驗證職責的合理性？

4.4.2 培訓、意識和能力

1．文件審核

﹡是否建立了程序文件？是否明確了如何識別培訓的需求，制定培訓計劃？培訓效果如何檢驗？特別是關鍵崗位的人員培訓資格鑒定（含國家規定的特殊工種）？