績效測量和監測

1．文件審核：

﹡是否建立了程序文件？是否明確了定性和定量測量的內容，主動測量和被動測量的內容？如：運行程序實施的例行檢查；目標、管理方案的實現情況檢查；法律法規符合性檢查；事故、事件、不符合的檢查與調查等內容如何實施？檢查方法？

﹡程序文件是否對監測設備提出了控制要求？

2．第一階段審核

查法律法規符合性監測評價是否按程序要求實施？從監測報告簡單判斷是否守法；

3．第二階段審核

﹡查運行程序實施日常監控記錄？安全檢查記錄？

﹡查目標、管理方案實現情況檢查記錄？

﹡查地方政府或上級主管對用人單位的檢查評價記錄；

﹡查法律法規符合性評審記錄？

﹡查監測設備臺帳及校準記錄？

﹡查是否有事故、未遂事件、職業病等調查報告？ 

4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施

1．文件審核

﹡是否建立了程序，是否規定了對事故、事件調查分析的原則，采取糾正/預防措施的職責、權限？

﹡程序是否規定了對相關方投訴應采取糾正措施？ 

2．第一階段不審

3．第二階段審核

﹡通過查測量和監測反映出的不符合（含事故、事件），追蹤糾正措施的實施情況，并現場驗證其實施效果？

﹡了解針對改善員工的職業安全健康績效，采取的預防措施及效果？

﹡查針對糾正/預防措施引起的文件更改情況？

﹡若有事故發生，查事故調查報告？處理報告？

4.5.3 記錄和記錄管理

1．文件審核

查是否建立了程序，規定了哪些記錄及標識、保存等控制要求； 

2．第一階段不審

3．第二階段審核

﹡抽查記錄清單，驗證其標識、保存期限等是否明確？

﹡抽查一部分記錄，驗證填寫完整性，可追溯性？

4.5.4 審核

1．文件審核

是否建立了程序，是否明確了審核計劃的制定、人員要求、實施審核等控制要求；

2．第一階段審核

查內審的有效性（計劃是否覆蓋體系，不符合采取的糾正措施）；

3．第二階段審核

在各部門核實內審的情況，驗證糾正措施實施效果？

4.6 管理評審

1．文件審核

是否規定了由最高管理者主持，由哪些人參加的評審時間間隔、方式？是否明確對體系的適宜性、充分性、有效性進行評審？

2．第一階段審核：

了解管理評審的資料是否充分，決議內容？

3．第二階段審核：

查管理評審決議傳達、執行情況？持續改進？