2．第一階段不審

3．第二階段審核

﹡查培訓需求識別是否合理？培訓計劃制定是否合理？

﹡查培訓計劃實施的相關記錄，驗證完成情況？

﹡查法規明示的人員資格證書？

﹡現場詢問、觀察其活動驗證培訓效果？

﹡培訓計劃的評審、修訂？

4.4.3 協商與交流

1．文件審核

﹡是否建立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？

2．第一階段不審 。

3．第二階段審核

﹡結合4.3.1，4.2，4.3.4等條款的審核，了解員工參與情況？

﹡抽查信息接收、處理記錄，驗證是否準確的傳達、處置、反饋，并形成閉環？

﹡了解員工的抱怨情況？

4.4.4   文件化

1．文件審核

﹡是否規定了文件結構、要素之間相互作用的描述？全面審核其對于標準的符合性？

2．  第一階段審核：通過現場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性；

3．  第二階段審核：通過現場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性； 

4.4.5 文件和資料控制

1．文件審核：

﹡是否建立了程序文件，并規定了文件的審批、發行、修訂、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時進行評審？是否界定了作廢文件的標識？

2．  第一階段不審；

3．  第二階段審核：

﹡查關鍵崗位是否持有有效文件？

﹡查文件評審的情況？

﹡查作廢文件處置？ 

4.4.6 運行控制

1．文件審核：

﹡查建立的運行控制程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況：

﹠沒有程序可能偏離方針、目標，均要建立控制程序；；

﹠已辨識重大危險及不可接受風險，均要建立控制程序；

﹠消除或降低風險的需求，均要建立控制程序；

﹡建立的控制程序是否明確了運行標準及控制要求；

2．第一階段不審； 

3．第二階段審核

﹡查運行控制程序有無遺漏？（結合4.3.1的現場審核）；

﹡查程序的執行情況？現場觀察程序進行的效果？

﹡查向供方、承包方將有關程序通報情況？（在主控部門查）

4.4.7 應急預案與響應

1．文件審核

是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分別做出了預防對策，及一旦發生的補救手段，是否規定了對發生事件進行總結、分析、評價對策的實際效果？是否明確了針對哪類危害、風險以何種方式進行試驗及試驗的時間？

2．第一階段不審

3．第二階段審核

﹡通過現場審核查有無潛在事故遺漏應急預案？

﹡查應急程序的執行情況？是否經過驗證？如：火災應急預案，是否規定了報警，負責人指揮滅火、人員疏散……等演習結果？

﹡現場查應急設施是否齊全，數量是否充分？是否有效？

4.5.1